ISDS事件簿》跨國企業無祖國 ISDS仲裁無邊界

2015/12/27

焦點事件編輯小組林靖豪

北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?
北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?
《北美自由貿易協定(NAFTA)》為美國、墨西哥及加拿大三國簽訂的自由貿易協定,於1994年生效,是一個超越WTO/GATT標準的區域貿易協定。除更大規模地要求消除關稅障礙外,NAFTA也要求三國法規的一致性,並設置「投資者對地主國爭端解決機制(ISDS)」。自從NAFTA簽訂以來,即遭受三國工農階級的反抗,墨西哥查巴達民族解放軍即從NAFTA生效當天展開行動。
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北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?

條目編輯:林靖豪

北 美自由貿易協定(North American Free Trade Agreement,NAFTA)由美國、加拿大、墨西哥簽署,於1994年正式生效,NAFTA的主要目標在於逐步降低、消除三國間的關稅壁壘,消除非 關稅貿易障礙及建立保障公平市場競爭的規範,是一個超越WTO標準的區域貿易協定。NAFTA是目前全球最大的區域貿易協定之一,根據IMF的資 料,2012年其GDP總值佔全球的21%。

NAFTA的內容建立在1988年簽訂的美—加自由貿易協定的基礎上,美國與加拿大原先在農業 產品以外的貨品就已經幾乎都達到零關稅的標準,因此NAFTA在關稅減讓部份,主要處理美加兩國與墨西哥的協定,美國與墨西哥預計在NAFTA簽訂後15 年內逐步達到零關稅的標準,加拿大與墨西哥則在2003年完成談判,預計在10年逐步達到零關稅的標準。

目前,三個國家間在農業產品以外的關稅壁壘已經消除,但在農業貿易部份,加拿大對美墨兩國的糖、乳製品及家禽類的農畜產品的進口仍採取關稅配額等方式加以限制,美國與墨西哥兩國間則逐步消除所有品項的貿易障礙。

在非關稅貿易障礙部份,NAFTA要求三國間的邊界開放,並建立貨品運輸的交通基礎建設,此外在食品與貨品的檢驗標準部份,NAFTA要求三國採取同一標準(三國國內法規中的最高標準),以消除技術性的貿易障礙,並且加速海關的檢驗流程。

保障市場公平競爭方面,NAFTA訂有智慧財產權的規範與投資者對地主國爭端解決機制(ISDS)。NAFTA並訂有兩個補充的協定,分別規範三國應遵循的勞工保障標準與環境保護標準,並設立專門的委員會監督各國政府是否有違反法規的情事。

NAFTA簽訂以來,也產生許多爭議與反對的聲音,主要包括NAFTA對貧窮農民的負面衝擊,特別是對墨西哥境內的少數民族(墨西哥查巴達民族解放軍的武裝行動正是從NAFTA生效當天展開);ISDS對於國內法規的衝擊;NAFTA無法落實勞工保障、環保的規範等。

參考資料:

 

 

 

加拿大安大略省政府由於地下水及環境破壞的風險,駁回St Marys公司變更農地,設置採石場的申請,母公司為非《北美自由貿易協定》締約國巴西的Votorantim集團,St Marys公司仍提請ISDS仲裁,在條件有利的情形下,加國政府仍選擇與St Marys公司和解,使得不在自貿協定範圍內的跨國資本,也得以利用協定的ISDS機制,對地主國政府施壓,而安大略政府基於環境保護考量,拒絕跨國企業變更農地的行政處分,因此也遭到挑戰。

什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?
什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?
ISDS,「投資人對地主國爭端解決機制」常見於美國主導的區域貿易協議,如NAFTA、TPP、TTIP,是一個跨國企業直接對它所投資的地主國的法令、政策、環評、國土規劃等,提出爭議仲裁的機制,透過ISDS機制,自由貿易協定架空了國家的主權,以及各項對環境、文化、社會…保護的法律,也使得締約國的立法、司法與行政體系,因為擔心仲裁失敗,而產生寒蟬效應,自動向跨國企業繳械,不敢制定限制跨國企業的各項措施。
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什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?

條目編輯:盧其宏

ISDS(Investor-To-State Dispute Settlement Mechanism,投資人對地主國爭端解決機制)為區域或雙邊貿易╱投資協議內,用來確保跨國投資人利益的機制。該機制賦予跨國投資人控告地主國,要求 賠償其利益損失的權利。只要與貿易協議有關,不論是地主國的法規、命令、施政方向、國土規劃皆可能成為控訴標的。近年,美國積極倡議在各貿易協議,包括 TPP、TTIP中納入ISDS。

程序上,一般而言,為避免仲裁之濫用,爭端出現後須先透過「諮商」及「談判」,若歷經一段時間(由協議規 定)仍無法透過上述兩個方式進行解決,方可提交「仲裁」。開啟仲裁也有規定,包括須雙方同意、單方提起、投資人提起等不同的門檻設定。在標的方面,可能的 標的包括:任何爭議、與本協定相關之爭議、與投資相關之爭議、與本協定義務相關之爭議。

依據ICSID章程,世界銀行總裁為ICSID理事會的當然主席,具有任命ICSID秘書長、所有仲裁委員(3名)的權力。但世界銀行總裁向來由美國任命,使得ICSID雖號稱是國際公約,但卻具有相當濃厚的美國引導色彩。

在程序與標的界定後,更重要的部份,是依據哪一個規則來進行仲裁。ISDS僅為機制的名稱,實質內容仍由締約國決定,包括進入仲裁的程序、仲裁的標的、仲裁所依據的原則,目前ISDS採用的仲裁機制大致有:

  • 對於爭議事項只有大略的規定  具體的交由地主國國內法處理。
  • 適用紐約公約(《承認和執行外國仲裁裁決公約》Convention of the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitration Awards)。
  • 依 據多種國際公約者,像是ICSID(International Centre for Settlement of Investment Disputes,解決投資爭端國際中心)公約、ICSID Additional Facility Rules(《ICSID附加便利規則》)或UNCITRAL(United Nations Commission on International Trade Law,聯合國國際貿易法委員會)等不同仲裁規則。

TPP第一輪談判剛結束,TTIP談判尚未完成,但要了解美 國主導的ISDS產生的效果並非無前例可循,像是美國過去所洽簽的雙邊投資協議(Bilateral Investment Treaty, BIT)或是1994年就開啟的美國、加拿大、墨西哥三國的北美自由貿易協議(North American Free Trade Agreement, NAFTA)都可以看出美國所主導的ISDS的機制與結果。

例如,美國與加拿大2004年訂定的Model BIT範本即加入所謂的「雨傘條款(Umbrella clause)」,亦即締約雙方同意「任何與本協定有關之爭議」均可提出作為ISDS爭訟之標的。這樣寬鬆的認定,導致幾乎所有投資項目皆可進入ISDS 機制,引發了美加之間大量的ISDS仲裁出現。而此Model BIT後來為美國簽訂BIT的重要依據。

Corporate Europe Observatory關於ISDS的漫畫(來源)。

另外,在NAFTA中,其所採取的仲裁判准是依照UNCITRAL或是爭議更大的ICSID Additional Facility Rules。依據維基解密,TPP採取的仲裁機制亦為UNCITRAL或是ICSID相關公約。這提供了以NAFTA中ISDS仲裁結果作為TPP借鏡的重要基礎。

ISDS 的爭議性,從歐盟與美國洽簽的《跨大西洋貿易及投資夥伴協議》(Transatlantic Trade and Investment Partnership, TTIP)可看出端倪。美國要求TTIP納入ISDS引發歐盟各國反彈,2014年,歐盟14個成員國的部長,曾聯合發函要求歐盟執委會主席容克 (Jean-Claude Junker)不得在ISDS上做出讓步。2015年10月,TTIP的談判更引發了歐洲300萬人連署反對、德國25萬人抗爭,其所擔憂的即包括 ISDS會降低歐洲食品安全標準、造成環境破壞。

 

 

St. Marys公司預計在安大略省Hamilton市開發採石場,由於其對當地地下水及環境破壞的風險,遭到地方居民強烈反對,省政府在公眾壓力下發佈區域命令,禁止該地區作農業以外的使用,St. Marys主張廢除區域命令不成,轉而依《北美自由貿易協定》提起ISDS仲裁,要求補償。2013年,加拿大政府與St. Marys達成和解,由安大略省政府支付1千5百萬美元的補償金。

2006年,St. Marys公司在安大略省Hamilton市購入一塊農地,作為開發水泥採石場的預定地。Hamilton市是以住宅區為主的鄉村地區,由於該採石場需要在地下水面以下作業,每年會抽出大量的地下水,並將大量的地下水排放到鄰近的溪流中,地方民眾與政府質疑此舉會造成地下水質的破壞,也會造成洪患的風險提高,採石場開採後留下的坑洞,亦會改變當地的水文環境。

早在2004年,就有開發商想要在此處開發採石場,引發在地的居民發起運動反對這個開發案,而使得採石場的開發計畫遲遲無法取得市政府與省政府的許可。在公眾的壓力與對地方環境、公共衛生的考量下,2010年,安大略省政府對該開發地發佈區域命令(Minister's zoning order),禁止該地的使用目的變更,也就是讓這塊地僅能作為農地使用,而不能作為採石場等其他開發用途。

St. Marys公司對於此區域命令非常不滿,要求省政府修訂或廢止區域命令,然而省政府基於環境保護的理由不予同意。在區域命令無法被變更的情況下,2011年,St. Marys公司轉而對加拿大政府提起ISDS訴訟,依據《北美自由貿易協定》1102條「國民待遇原則」、1103條「最惠國待遇原則」、1105條「最低標準待遇原則」,以及1110條「沒收與補償原則」,主張Hamilton市政府及安大略省政府在程序上的刁難,遲遲不予開發許可通過,是一種對外商公司歧視性的行為,並使其蒙受持續性的損失,因此加國政府需補償其投入採石場開發的成本及其預期利益的損失,支付2.75億美元的補償金。

對此,加拿大政府依據《北美自由貿易協定》第11章的第1113條,「拒絕受益(Denial of Benefits)」原則,主張St. Marys公司雖設立於美國,但實際上為巴西Votorantim集團所有,且在美國也沒有穩定的商業活動(has no substantial business activities),巴西並非《北美自由貿易協定》的締約國,不應適用於NAFTA保障的權利。

2013年,加拿大政府與St. Marys達成和解,St. Marys撤回訴訟,並承諾未來不再對本案採取任何訴訟,安大略省政府則支付1千5百萬美元的補償金,補償St. Marys在本案中投入的成本。從本案中可以看出,跨國企業透過ISDS企圖影響的標的,不僅是國家法規的變更,也可以針對政府單一的行政處分、程序或行政審查的結果。

此外,本案涉及的原告包括加拿大的St. Marys水泥公司、其母公司美國的St.Marys公司、美國公司的母公司Votorantim集團北美總部(加拿大公司)及這些公司的母集團巴西Votorantim集團,在本案的和解協議當中,Votorantim集團承認其美國的子公司無權提起ISDS訴訟,等於是承認了加拿大政府「拒絕受益」原則的主張,可能影響後續《北美自由貿易協定》成員國以外的跨國企業採取ISDS手段的考量,而本案之所以和解,從協議內容來看,雖然對於加拿大頗為有利,但可能是在避免訴訟成本與風險的情況下,而選擇和解,可見ISDS的仲裁結果縱然不見得對跨國公司有利,仍對政府行政有一定的影響。

St. Marys公司是一間設立於美國,由巴西Votorantim集團所擁有的水泥公司,Votorantim是拉丁美洲最大的企業集團之一,經營財務、能源、鋼鐵、造紙等產業,2013年該集團年營收為112億美元。

【安大略省小檔案】

安大略省(Ontario)位於加拿大東部,是加拿大人口最多的省份,約有1420萬人,加拿大首都渥太華也在安大略省,主要產業是製造業,包括汽車、鋼鐵、機械產業等。

參考資料:

塭仔圳市地重劃案是什麼?
塭仔圳市地重劃案是什麼?

塭仔圳位於新北市新莊與泰山交界,原為洪水管制區,在二重疏洪道完工後,政府開始推動市地重劃,欲開發為住商業用地為主的「塭仔圳新都心」。目前,範圍內的土地使用以工業為主,此區約有6千家工廠,但絕大多數為違章工廠;此外,此地區尚有輔大商圈等商業區與一百多戶民宅,在市地重劃計畫下,工廠、商家與民宅需被拆除搬遷。2015年,工廠、商家與住戶開始發起抗爭,住戶要求新北市府將現存合法住宅剔除於重劃計畫之外,工廠則要求先就近安置後,才能進行拆遷。

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