ISDS事件簿》自由貿易協定對決國際環保公約

2015/12/28
北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?
北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?
《北美自由貿易協定(NAFTA)》為美國、墨西哥及加拿大三國簽訂的自由貿易協定,於1994年生效,是一個超越WTO/GATT標準的區域貿易協定。除更大規模地要求消除關稅障礙外,NAFTA也要求三國法規的一致性,並設置「投資者對地主國爭端解決機制(ISDS)」。自從NAFTA簽訂以來,即遭受三國工農階級的反抗,墨西哥查巴達民族解放軍即從NAFTA生效當天展開行動。
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什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?
什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?
ISDS,「投資人對地主國爭端解決機制」常見於美國主導的區域貿易協議,如NAFTA、TPP、TTIP,是一個跨國企業直接對它所投資的地主國的法令、政策、環評、國土規劃等,提出爭議仲裁的機制,透過ISDS機制,自由貿易協定架空了國家的主權,以及各項對環境、文化、社會…保護的法律,也使得締約國的立法、司法與行政體系,因為擔心仲裁失敗,而產生寒蟬效應,自動向跨國企業繳械,不敢制定限制跨國企業的各項措施。
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什麼是ISDS(投資人對地主國爭端解決機制)?

條目編輯:盧其宏

ISDS(Investor-To-State Dispute Settlement Mechanism,投資人對地主國爭端解決機制)為區域或雙邊貿易╱投資協議內,用來確保跨國投資人利益的機制。該機制賦予跨國投資人控告地主國,要求 賠償其利益損失的權利。只要與貿易協議有關,不論是地主國的法規、命令、施政方向、國土規劃皆可能成為控訴標的。近年,美國積極倡議在各貿易協議,包括 TPP、TTIP中納入ISDS。

程序上,一般而言,為避免仲裁之濫用,爭端出現後須先透過「諮商」及「談判」,若歷經一段時間(由協議規 定)仍無法透過上述兩個方式進行解決,方可提交「仲裁」。開啟仲裁也有規定,包括須雙方同意、單方提起、投資人提起等不同的門檻設定。在標的方面,可能的 標的包括:任何爭議、與本協定相關之爭議、與投資相關之爭議、與本協定義務相關之爭議。

依據ICSID章程,世界銀行總裁為ICSID理事會的當然主席,具有任命ICSID秘書長、所有仲裁委員(3名)的權力。但世界銀行總裁向來由美國任命,使得ICSID雖號稱是國際公約,但卻具有相當濃厚的美國引導色彩。

在程序與標的界定後,更重要的部份,是依據哪一個規則來進行仲裁。ISDS僅為機制的名稱,實質內容仍由締約國決定,包括進入仲裁的程序、仲裁的標的、仲裁所依據的原則,目前ISDS採用的仲裁機制大致有:

  • 對於爭議事項只有大略的規定  具體的交由地主國國內法處理。
  • 適用紐約公約(《承認和執行外國仲裁裁決公約》Convention of the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitration Awards)。
  • 依 據多種國際公約者,像是ICSID(International Centre for Settlement of Investment Disputes,解決投資爭端國際中心)公約、ICSID Additional Facility Rules(《ICSID附加便利規則》)或UNCITRAL(United Nations Commission on International Trade Law,聯合國國際貿易法委員會)等不同仲裁規則。

TPP第一輪談判剛結束,TTIP談判尚未完成,但要了解美 國主導的ISDS產生的效果並非無前例可循,像是美國過去所洽簽的雙邊投資協議(Bilateral Investment Treaty, BIT)或是1994年就開啟的美國、加拿大、墨西哥三國的北美自由貿易協議(North American Free Trade Agreement, NAFTA)都可以看出美國所主導的ISDS的機制與結果。

例如,美國與加拿大2004年訂定的Model BIT範本即加入所謂的「雨傘條款(Umbrella clause)」,亦即締約雙方同意「任何與本協定有關之爭議」均可提出作為ISDS爭訟之標的。這樣寬鬆的認定,導致幾乎所有投資項目皆可進入ISDS 機制,引發了美加之間大量的ISDS仲裁出現。而此Model BIT後來為美國簽訂BIT的重要依據。

Corporate Europe Observatory關於ISDS的漫畫(來源)。

另外,在NAFTA中,其所採取的仲裁判准是依照UNCITRAL或是爭議更大的ICSID Additional Facility Rules。依據維基解密,TPP採取的仲裁機制亦為UNCITRAL或是ICSID相關公約。這提供了以NAFTA中ISDS仲裁結果作為TPP借鏡的重要基礎。

ISDS 的爭議性,從歐盟與美國洽簽的《跨大西洋貿易及投資夥伴協議》(Transatlantic Trade and Investment Partnership, TTIP)可看出端倪。美國要求TTIP納入ISDS引發歐盟各國反彈,2014年,歐盟14個成員國的部長,曾聯合發函要求歐盟執委會主席容克 (Jean-Claude Junker)不得在ISDS上做出讓步。2015年10月,TTIP的談判更引發了歐洲300萬人連署反對、德國25萬人抗爭,其所擔憂的即包括 ISDS會降低歐洲食品安全標準、造成環境破壞。

 

 

北美自由貿易協定(NAFTA)是什麼?

條目編輯:林靖豪

北 美自由貿易協定(North American Free Trade Agreement,NAFTA)由美國、加拿大、墨西哥簽署,於1994年正式生效,NAFTA的主要目標在於逐步降低、消除三國間的關稅壁壘,消除非 關稅貿易障礙及建立保障公平市場競爭的規範,是一個超越WTO標準的區域貿易協定。NAFTA是目前全球最大的區域貿易協定之一,根據IMF的資 料,2012年其GDP總值佔全球的21%。

NAFTA的內容建立在1988年簽訂的美—加自由貿易協定的基礎上,美國與加拿大原先在農業 產品以外的貨品就已經幾乎都達到零關稅的標準,因此NAFTA在關稅減讓部份,主要處理美加兩國與墨西哥的協定,美國與墨西哥預計在NAFTA簽訂後15 年內逐步達到零關稅的標準,加拿大與墨西哥則在2003年完成談判,預計在10年逐步達到零關稅的標準。

目前,三個國家間在農業產品以外的關稅壁壘已經消除,但在農業貿易部份,加拿大對美墨兩國的糖、乳製品及家禽類的農畜產品的進口仍採取關稅配額等方式加以限制,美國與墨西哥兩國間則逐步消除所有品項的貿易障礙。

在非關稅貿易障礙部份,NAFTA要求三國間的邊界開放,並建立貨品運輸的交通基礎建設,此外在食品與貨品的檢驗標準部份,NAFTA要求三國採取同一標準(三國國內法規中的最高標準),以消除技術性的貿易障礙,並且加速海關的檢驗流程。

保障市場公平競爭方面,NAFTA訂有智慧財產權的規範與投資者對地主國爭端解決機制(ISDS)。NAFTA並訂有兩個補充的協定,分別規範三國應遵循的勞工保障標準與環境保護標準,並設立專門的委員會監督各國政府是否有違反法規的情事。

NAFTA簽訂以來,也產生許多爭議與反對的聲音,主要包括NAFTA對貧窮農民的負面衝擊,特別是對墨西哥境內的少數民族(墨西哥查巴達民族解放軍的武裝行動正是從NAFTA生效當天展開);ISDS對於國內法規的衝擊;NAFTA無法落實勞工保障、環保的規範等。

參考資料:

 

 

 

S.D.Myers控訴加拿大政府針對多氯聯苯廢棄物的暫時性禁令違反《北美自由貿易協定》的「最低標準待遇原則」及「國民待遇原則」,雖然加拿大政府聲稱暫時性禁令是為了確保加拿大的多氯聯苯廢棄物能以符合《巴賽爾公約》相關規範、以對環境無害的方式進行處理,但《北美自由貿易協定》ISDS仲裁庭採信S.D.Myers公司說法,裁定加拿大政府賠款。

焦點事件編輯小組梁家瑋

為了理解本事件,需先說明美加之間多氯聯苯(polychlorinated biphenyl,PCB)廢棄物的出入境規範。加拿大政府身為《巴塞爾公約》(Basel Convention)簽約國,對有毒廢棄物一般都限制出境。美國雖然非《巴塞爾公約》成員,但美國環境保護署(Environmental Protection Agency)認定多氯聯苯對人類、環境有害,1979年起禁止生產,而美國《有毒物質控制法》(Toxic Substances Control Act,TSCA)禁止危險廢棄物入境,所以從1980開始,美國禁止多氯聯苯廢棄物的入境。

本事件主角S.D. Myers是個處理多氯聯苯廢棄物的美國公司。因美國禁止生產多氯聯苯,使得美國多氯聯苯廢棄物處理市場下降,S.D. Myers希望能拓展市場至加拿大,便開始對美國政府進行大力遊說。在積極遊說下,美國環境保護署在1995年給予S.D. Myers及九家多氯聯苯廢棄物處理公司從加拿大進口多氯聯苯廢棄物到美國的特別許可。

加拿大政府對美國突如其來的政策轉變措手不及,因加拿大身為《巴賽爾公約》簽約國,應盡量避免有毒廢棄物出境,就算出境,也應符合《巴賽爾公約》相關規範。因此在1995年11月暫時限制多氯聯苯廢棄物出境,以求解決《巴賽爾公約》跟當前政策的衝突。1997年2月,加拿大政府修訂出新的多氯聯苯廢棄物出口規範,廢棄物僅允許出口至美國,且只能由美國環境保護署批准的工廠進行處理,而整個處理過程都需符合《巴賽爾公約》相關規範。

在加拿大政府修訂出新辦法後不久,美國法院認為環境保護局無權決定多氯聯苯廢棄物是否能進口,所以在1997年7月撤銷了多氯聯苯廢棄物進口規範,至今沒有多氯聯苯廢棄物能跨越美加邊境。

但本事件並沒有因美國法院撤銷運令告一段落,S.D.Myers在1998年10月提起ISDS仲裁,指控加拿大政府在1995年11月至1997年2月的暫時性禁令違反《北美自由貿易協定》第11章相關應盡義務,造成S.D.Myers的財務損失。S.D.Myers聲稱,加拿大政府使用干擾性操作保護加拿大公司免於美國公司競爭,這種作法是對美國公司的變相歧視,違法《北美自由貿易協定》規範的1102條「國民待遇原則」、1103條「最惠國待遇原則」、1105條「最低標準待遇原則」,以及1110條「沒收與補償原則」

雖然加拿大政府聲稱暫時性禁令是為了確保加拿大的多氯聯苯廢棄物以對環境無害的方式進行處理,以預防廢棄物對環境跟人類安全衛生造成嚴重傷害。但ISDS仲裁庭採信S.D. Myers的說法,它認為加拿大的處理方式是不公正(unjust)且獨斷的(arbitrary),其真實目的是為了保護加拿大營運商免於競爭,而非因為環境保護上的考量。因此,根據「國民待遇原則」以及「最低標準待遇原則」,仲裁庭裁定加拿大政府應支付S.D. Myers公司600萬美元的損害賠償和110萬美元訴訟成本。

S.D. Myers對加拿大政府的告訴牽涉到經貿協議的裁量權與國家環境衛生管制的碰撞。《巴塞爾公約》是個控制有害物質的重要國際公約,具有國際法的效力。但在推行時就有分析家擔心《巴塞爾公約》因不符合WTO的一些條款,在WTO的邏輯下,環境保護條款可能被認定是設下貿易壁壘,或是對參與有害廢棄物處置的國家的不公平待遇。

而在本事件中即可看到加拿大政府雖是在《巴塞爾公約》之下暫時性限制多氯聯苯廢棄物出口,仍被認為是對加拿大公司的保護,並歧視美國公司,可見經貿協議確實會影響到國家的環境、衛生相關政策,甚至可能有公司威脅要進行訴訟,以要求政府放寬管制措施,所以在談論是否要簽訂經貿協議時需注意這部份的重大影響。

【巴塞爾公約】
1980年代末,由於已開發國家環保法規漸嚴,有害廢棄物處理成本大增,使得許多業者將有害廢棄物運至開發中國家處理,造成開發中國家的環境及衛生問題。有鑑於此,聯合國環境規劃署(United Nations Environment Programme,UNEP)起草《巴塞爾公約》,內容包含有害廢棄物減量,有害廢棄物盡量就地處理,避免跨國運送造成的環境污染等。巴塞爾公約1989年草擬,經與會116個國家代表同意後,1992年正式生效。

【多氯聯苯】

多氯聯苯因其耐熱、抗氧化、不易導電的特性,是一種相當穩定的絕緣體,早期多用於電容器、變壓器、油墨、防火材料等。後來研究發現多氯聯苯可能造成腦部、皮膚以及內臟疾病,並影響神經、免疫及生殖系統,甚至造成癌症,因此各國逐漸禁止多氯聯苯的生產與使用。

【S.D. Myers】

S.D. Myers是一家1965年成立於美國俄亥俄州的公司,早期專注於變壓器及其他電力裝置,後擴及到多氯聯苯廢棄物處理。在多氯聯苯廢棄物處理的美國市場萎縮,加拿大市場無法拓展的情況下,S.D. Myers在1999年賣掉多氯聯苯廢棄物處理設備,回歸變壓器製作的核心業務。